[内容摘要]不论企业大小，都存在各种各样的法律风险。企业法律风险防范问题已经成为现代企业必须要解决的重大问题，本文就建立企业法律风险防控体系的重要性、构建流程及实现的效果进行了详尽的阐述。

[主题词]企业法律风险;企业法律风险防控体系

 

随着全球经济一体化的日益加深，企业面临的市场竞争更加激烈，随之面临的法律风险也越来越大。如果企业对于法律风险估计不足或处理不当，可能会给企业造成无法挽回的损失。因此，建立健全企业法律风险防范体系是企业可持续发展的重要保障。

一、企业法律风险及防控的概念

所谓“企业法律风险”，是指在企业经营活动中,由于企业做出的具体法律行为不规范导致的,与企业所期望达到的目标相违背并将损害其合法权益的一种发生不利法律后果的可能性。所谓法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有一定的不规范性。企业法律风险包括直接的法律风险和间接的法律风险。

所谓“企业法律风险防控”，指的是企业通过一系列的制度和方法，防范和控制有可能或者已经出现的法律风险点。

三、企业法律风险防控的理念

企业首先应当树立以事先防范和事中控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。

1、所谓事先防范，指的是提前预估可能出现的风险点，提前采取措施，使该风险不出现。正如扁鹊行医的故事：魏文王问名医扁鹊说∶“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答说∶“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问∶“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答说∶“我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。”所以，实现事先防范就是增强企业自身的免疫系统，能够使法律风险防范于未然。如果免疫系统(事先防范)出了问题，对企业来说必定是伤筋动骨的损害。例如笔者有一个客户，虽然具备市场地位优势，但很礼貌的将自己列为乙方，而且在使用的合同模板中有这么一句话“如有争议，提交甲方所在地法院诉讼解决”，由于该客户的合同相对方天南海北都有，这一约定直接导致诉讼发生率大大提高，而且发生争议之后的诉讼成本要高出很多，诉讼效果也不理想。笔者发现这一问题后， 建议客户对这一条款进行修改为:“如有争议，提交乙方住所地法院诉讼解决”有趣的是，从此之后好几年都没有纠纷了。这就是事先防范的作用。

2、所谓事中控制，指的是在对企业经济活动操作流程中风险点的具体操控，包括公章的使用、授权委托的管理、对账、催款、往来信函的规范化等等。

事先防范措施采取的再好，如果事中控制不好，风险点同样会暴露出来。比如某公司定制了一台大型设备，事先公司进行了多番论证，甚至专门聘请外聘律师参加谈判并起草了合同，但合同履行过程中，某公司工作人员在设备未经试运行的情况下，草率的的设备验收单上签字，并注明“设备验收合格，运行正常”。但设备在试运行过程中出现了严重的质量问题，向设备制造商提出质量异议时，设备制造商便以该验收单为凭拒绝某公司提出的赔偿请求，最终导致诉讼，不但要对外支付律师费、诉讼费，还产生了高额的鉴定费用，造成巨大的资源浪费。如果没有这个签字，一系列争议本来完全可以依据合同约定解决的。这就是事中控制不好所造成的直接后果。

3、所谓事后救济，就是在风险出现后，一定要在第一时间采取有效的救济措施，使风险没有机会转化为实际损失。

市场环境变化莫测，风险无处不在，事先防范做好了，也很难能够规避一切风险点。发现风险了怎么办？一定要及时采取有关措施，进行化解。比如：在双务合同的情况下，合同约定我方发货在先，但我方在发货之前发现合同相对方经营状况极具恶化，面临破产，在这种情况下，如果继续履行合同，就有可能出现货款无法收回的巨大风险。怎么办呢？最好的办法是及时联系外聘律师，律师会建议企业依据合同法行使不安抗辩权，通知对方中止合同的履行，在对方提供可靠的担保的情况下，再恢复履行合同，以保证目前面临的风险不转化为实际损失。

四、企业法律风险防控体系及实现效果

（一）什么是企业法律风险防控体系?

所谓企业法律风险防控体系, 就是指的是通过识别、评估现存的法律风险点，确定现存法律风险的防范措施及应对方案，对法律风险进行防范、控制的一整套制度和流程，包括：建立和完善相应的合同管理制度，完善合同签订及履行的流程，建立法律风险预警制度，建立法律风险评估机制、奖惩机制等。以全面提高企业法律风险事前、事中、事后防御能力，以切实减少乃至杜绝企业因法律风险而产生损失。

（二）聘请律师协助企业设计、实施法律风险防控体系可以实现的效果。

1、实施过程中可实现的成果：通过盘查、整理、分析历史遗留的法律风险及有可能出现的法律风险，按法律风险等级进行归类、整理；可以协助企业消除已签订合同中的不利条款产生的负面影响，对将签署的合同中存在风险的条款进行修改，防止同样的风险再次出现；在服务过程中接受法律咨询，提供专业的法律建议,协助企业消灭服务期间发现的新的法律风险点；对企业现有合同管理软件进行调查了解，根据调研的数据，不断丰富改进方案。

2、实施过程中可实现的预防功能：对合同签订、履行过程中已知的问题及纠纷，通过询问、抽查、答疑等方式强化服务过程中接触到的业务人员的防范意识，提高企业发现法律风险的能力;通过协助企业解决法律风险和纠纷，提高企业防范法律风险的能力。

3、从集团公司整体角度阐述系统效果：律师通过专项调研统计近年来集团公司及下属企业出现的各类法律风险及纠纷以及因此造成的经济损失,使集团公司更准确的了解自身及子企业的合同管理制度现状及潜在的风险。通过完善合同管理制度，并与自动化部门对接，实现集团公司通过现代化手段对自身及下属子企业合同的随时监控、动态管理，建立企业自身的预报系统，确保企业法律风险防范于未然；增强集团对自身及下属子企业法律风险的预防与化解能力，确保企业法律风险及时发现、有效防止；建立企业自身对法律风险的补救机制，确保企业损失的最小化.实现企业法律风险防控的常态化、规范化、程序化，使被服务企业在服务项目全部结束，脱离律师现场服务之后，仍保持因新增法律风险而产生实际损失的概率逐年降低，损失额逐年减少，最终实现合同履行低风险的理想目标。

4、细化到各部门可以达到的效果： 法律风险防控体系注重合同的动态管理，强化了监督机制，随着法律风险级别的提高，责任人的范围不断扩大，增强下属单位及各部门的责任感；并配合定期检查、考试、问责制度的适用，基本清除因企业内部人员的主观问题而引发的法律风险。集团法律管理部门实现对集团公司及下属子企业全局掌控、各单位的合同管理员实现对本单位的合同管理及其他法律风险的控制、管理，各部门负责人及相关人员按照完善后的合同管理制度、法律风险防控体系，分别对自主业务范围内的法律风险实现上下一致的动态管理体系。随着定期咨询、培训工作的开展，各部门的具体业务操办人员将不断提高对法律风险的认知，并形成随时咨询律师或者专业人士的良好习惯，自觉得消除合同从签订、履行、终止等各环节可能出现的法律风险。

五、企业法律风险防控体系的构建流程

（一）前期准备阶段

企业法律风险防控体系的建立，是对企业原有操作习惯的重大变更，为了工作的顺利进行，服务律师有必要做充分的准备工作。包括：

1、起草法律风险管理、执行情况申报表格，经企业认可后统一下发，并要求各部门定期统计并上报历年合同的签订、执行、纠纷及档案管理情况。

2、经与企业公司领导层座谈，根据被调研单位的工作性质进行归类，确定被调研单位的顺序，接受询问人员的安排、需要准备的材料，经企业确定后向各单位发文，要求各单位及时准备材料、咨询问题，等待调研小组进行调研。

3、与公司座谈后，起草调研提纲，包括必须询问的问题、必须核实的问题、必须查阅的书面材料、应当抽查的内容等等进行细化列举，避免出现遗漏，该提纲经与企业协商后照此执行。

4、与企业商定其他与调研相关的其他问题，为调研工作的顺利进行做好必要的准备工作。

（二）尽职调查阶段

律师为客户设计的企业法律风险防控体系一定是要为客户量身定做的，不具备通用性。因此，我们在提供具体设计方案之前，一定按照企业需要的法律风险防控项目进行充分详实的尽职调查工作。具体操作步骤如下：

1、律师与企业法律负责部门等各有关部门共同组成调研小组，对企业及下属数子公司现有的规章制度、业务操作的流程、审批层级及权限、相互监督机制、合同的签订流程、合同条款是否规范、合同履行及争议解决、争议出现后来往信函的出具、传递、保存是否规范、相关部门主要涉及的合同分类、与合同签订、履行及终止的相关情况，总结存在的法律隐患、集团内部各部门之间的分工、职责范围以及相互衔接的流程、调研小组认为需要调研的其他情况作进尽调查，通过自主申报、排查、询问、抽样分析、座谈、答疑等方式进行调查、统计，并在企业及各部门的配合下，保证数据的真实性、全面性、准确性。

2、被调研单位申报的情况与律师调研结果不一致的，相关单位应重新申报后由调研小组进行二次调研，以二次调研的结果为准，调研周期顺延。

3、在对相关单位调研结束后在一定期限内根据调研情况针对每一个部门出一份调研报告。

4、调研全部结束后，然后综合各部门的调研报告，结合企业现有机构设置及分工，进行整体分析论证，归纳总结出企业所有合同风险点及须改进的环节，完善各部门的分工及职责范围，最终出具一份完整全面的《专项调研报告》。

（三）分析设计阶段

律师在前期调研报告的基础上结合企业的实际情况进一步分析论证，并与企业进行密切沟通，帮助企业建立或完善一系列管理制度、操作流程等，即向企业提供一套具备可操作性的法律风险防控体系。

（四）落实、培训

1、按照企业认可的合同风险防控体系的建议书，协助、指导、监督企业及下属子公司分别予以落实；

2、根据企业的实际需要或要求，选拔、培训合同管理员及法务人员并组织对相关人员进行专业培训，通过授课、答疑、定期测试等方式，提高相关人员的法律素质，从根本上消除合同风险出现的土壤。

六、结语

市场经济环境下，企业是最重要的商事主体，其活动领域遍布社会各个角落，但是企业从它设立的第一天起，就面临着各种各样的风险，企业收益的取得、企业的生存与发展，都是在克服各种风险的条件下完成的。作为律师，我们应当利用自己的专业知识，积极帮助服务企业建立和完善法律风险防控体系，最大限度地降低因法律风险带来的损失，提高企业的经济效益，使企业在危机四伏的经济战场中持续、稳健发展。

                             （字数：4395字）